江苏华盛天龙光电设备股份有限公司2012第一季度报告

§１重要提示

１．１本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

１．２公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。

１．３公司负责人冯金生、主管会计工作负责人梅芳及会计机构负责人（会计主管人员）薛梅兰声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。

§２公司基本情况

２．１主要会计数据及财务指标

单位：元

本报告期末

上年度期末

本报告期末比上年度期末增减（％）

资产总额（元）

１，８２１，０９７，６１５．７４

１，７８１，７５７，４３７．００

２．２１％

归属于上市公司股东的所有者权益（或股东权益）（元）

１，２１３，３６７，０１２．１３

１，２２４，１８４，２３９．２４

－０．８８％

归属于上市公司股东的每股净资产（元／股）

６．０７

６．１２

－０．８２％

年初至报告期期末

比上年同期增减（％）

经营活动产生的现金流量净额（元）

－３９，２３９，３６０．５８

－３０．７８％

每股经营活动产生的现金流量净额（元／股）

－０．２０

－２８．５７％

报告期

上年同期

本报告期比上年同期增减（％）

营业总收入（元）

４２，１８１，７６２．０７

１４２，２２０，１３２．２７

－７０．３４％

归属于上市公司股东的净利润（元）

－１４，１７８，０５６．５２

３３，３１８，６０７．１２

－１４２．５５％

基本每股收益（元／股）

－０．０７

０．１７

－１４１．１８％

稀释每股收益（元／股）

－０．０７

０．１７

－１４１．１８％

加权平均净资产收益率（％）

－１．１６％

２．７５％

－３．９１％

扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（％）

－１．１６％

２．７１％

－３．８７％

非经常性损益项目

√适用□不适用

单位：元

非经常性损益项目

年初至报告期末金额

附注（如适用）

计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外

２３，３７５．０１

除上述各项之外的其他营业外收入和支出

－３９，８１６．９６

合计

－１６，４４１．９５

－

２．２报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

单位：股

报告期末股东总数（户）

２１，６６４

前十名无限售条件流通股股东持股情况

股东名称（全称）

期末持有无限售条件流通股的数量

种类

中国银行－大成优选股票型证券投资基金

６，８０１，９８７

人民币普通股

中国农业银行－大成创新成长混合型证券投资基金（ＬＯＦ）

２，６５１，０８０

人民币普通股

景福证券投资基金

１，８３９，２９０

人民币普通股

中国农业银行－东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金

１，３２７，６４６

人民币普通股

全国社保基金一一三组合

１，１９９，８７８

人民币普通股

苏气

８３７，７５８

人民币普通股

朱国新

６００，０００

人民币普通股

茅红英

５５５，８９９

人民币普通股

王菊仙

４５７，０００

人民币普通股

余军

４３２，３００

人民币普通股

２．３限售股份变动情况表

单位：股

股东名称

期初限售股数

本期解除限售股数

本期增加限售股数

期末限售股数

限售原因

解除限售日期

常州诺亚科技有限公司

６１，１９２，４０６

０

０

６１，１９２，４０６

首发承诺

２０１２－１２－２５

冯金生

２５，２０７，５９４

０

０

２５，２０７，５９４

首发承诺

２０１２－１２－２５

钱建平

４，８００，０００

０

０

４，８００，０００

首发承诺

２０１２－１２－２５

合计

９１，２００，０００

０

０

９１，２００，０００

－

－

§３管理层讨论与分析

３．１公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

√适用□不适用

２７．取得子公司及其他营业单位支付的现金净额较上期减少１００．００％，主要原因是本期未对外新增投资；

２８．分配股利、利润或偿付利息支付的现金较上期增长３１６．７４％，主要原因是本期利息支出增加。

３．２业务回顾和展望

三、未来展望

虽然目前行业情况不乐观，但公司正在加强组织机构的管理，力争实现结构的合理和完善，尽量提高效率，以应对行业调整做准备。此外，公司还在努力研发新产品以应对困境，公司不仅研发出了单台产出量更高的新一代单晶炉、多晶炉，控股子公司江苏中晟半导体设备有限公司ＭＯＣＶＤ项目样机指标符合预期，计划年内实现销售，与控股子公司常州天龙光源材料科技有限公司合作开发的金刚线也将很快实现产业化，利于公司整体发展。

§４重要事项

４．１公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

√适用□不适用

承诺事项

承诺人

承诺内容

履行情况

收购报告书或权益变动报告书中所作承诺

不适用

不适用

不适用

重大资产重组时所作承诺

不适用

不适用

不适用

发行时所作承诺

控股股东（常州诺亚科技有限公司、冯金生）、实际控制人（冯月秀、冯金生、吕行、万俊平）、公司股东（钱建平）

公司实际控制人冯月秀、冯金生、吕行和万俊平承诺：自公司股票在深圳证券交易所上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。作为公司董事、监事或高级管理人员冯月秀、冯金生、和万俊平还特别承诺：前述承诺期满后，其在公司任职期间每年转让的股份不超过其直接或间接所持公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让其直接或间接持有的公司股份。

公司股东钱建平承诺：自公司股票在深圳证券交易所上市之日起三十六个月内不转让或者委托他人管理其直接或间接所持公司股份，也不由公司回购该部分股份。上述期限期满后，其在公司任职期间每年转让的股份不超过其直接或间接所持公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让其直接或间接所持有的公司股份。

报告期内，该上述股东均遵守了所做的承诺。

其他承诺（含追加承诺）

不适用

不适用

不适用

４．２募集资金使用情况对照表

√适用□不适用

单位：万元

募集资金总额

８７，８０９．４９

本季度投入募集资金总额

３，９６８．９２

报告期内变更用途的募集资金总额

０．００

累计变更用途的募集资金总额

０．００

已累计投入募集资金总额

６６，７４３．６０

累计变更用途的募集资金总额比例

０．００％

承诺投资项目和超募资金投向

是否已变更项目（含部分变更）

募集资金承诺投资总额

调整后投资总额（１）

本季度投入金额

截至期末累计投入金额（２）

截至期末投资进度（％）（３）＝（２）／（１）

项目达到预定可使用状态日期

本季度实现的效益

是否达到预计效益

项目可行性是否发生重大变化

承诺投资项目

１、年产１２００台单晶硅生长炉项目

否

１４，０９４．４０

１４，０９４．４０

４１．７２

１２，９９８．１３

９２．２２％

２０１０年１２月３１日

－４８２．５０

否

否

２、年产１５０台多晶硅铸造锭炉项目

是

９，８５０．１０

９，８５０．１０

８０．３５

１，１１１．７９

１１．２９％

２０１１年０３月０１日

０．００

否

否

３、合资组建公司实施年产１２００套单晶硅生长炉炉体项目

否

３，７６１．８０

３，７６１．８０

０．００

３，７６１．８０

１００．００％

２０１０年０９月０１日

－１１７．０６

否

否

承诺投资项目小计

－

２７，７０６．３０

２７，７０６．３０

１２２．０７

１７，８７１．７２

－

－

－５９９．５６

－

－

超募资金投向

１、建设多晶铸锭实验示范工厂

否

１５，１６０．００

１５，１６０．００

３４６．８５

１８，６７８．５５

１２３．２１％

２０１１年０１月０１日

－０．６８

否

否

２、收购上海杰姆斯电子材料有限公司部分股权

否

１１，９００．００

１１，９００．００

０．００

１１，９００．００

１００．００％

２０１１年０１月０１日

－１３２．８４

否

否

３、成立合资公司研发和生产ＬＥＤＭＯＣＶＤ设备

否

５，３３３．３３

５，３３３．３３

０．００

５，３３３．３３

１００．００％

２０１３年１２月３１日

－４０３．１７

否

否

４、收购金坛市光源石英坩埚有限公司部分股权并增资

否

４，４６０．００

４，４６０．００

０．００

４，４６０．００

１００．００％

２０１１年０６月０１日

－３５．６８

否

否

归还银行贷款（如有）

－

－

－

－

－

补充流动资金（如有）

－

１０，０００．００

１０，０００．００

３，５００．００

８，５００．００

８５．００％

－

－

－

－

超募资金投向小计

－

４６，８５３．３３

４６，８５３．３３

３，８４６．８５

４８，８７１．８８

－

－

－５７２．３７

－

－

合计

－

７４，５５９．６３

７４，５５９．６３

３，９６８．９２

６６，７４３．６０

－

－

－１，１７１．９３

－

－

未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）

１、年产１２００台单晶硅生长炉项目根据招股说明书所预计的年税后利润总额５，１６５．１万元，而１季度实际实现年税后利润总额－４８２．５０万元，未能达到预定收益是由于今年整体光伏行业不景气所致，销量无法达到预期；２、年产１５０台多晶硅铸锭炉项目未达到招股说明书所预计的项目效益，招股说明书所预计的年税后利润总额为４，３０５．９万元，未能达到预定收益是由于今年整体光伏行业不景气所致，销量无法达到预期；３、合资组建公司实施年产１２００套单晶硅生长炉炉体项目根据招股说明书所预计的年税后利润总额１，６４９．１万元，而１季度实际实现年税后利润总额－１１７．０６万元，未能达到预定收益是由于今年整体光伏行业不景气所致，销量无法达到预期；４、建设多晶铸锭实验示范工厂项目根据可行性报告所指项目建成后可形成硅片销售所产生净利润超过３，５００万元，而１季度实际实现年税后利润总额－０．６８万元，未能达到预定收益是由于今年整体光伏行业不景气所致，销量无法达到预期；５、收购金坛市光源石英坩埚有限公司部分股权并增资，实际该公司２０１２年１季度净利润为－３５．６８万元，未能达到预定收益是由于今年整体光伏行业不景气所致，销量无法达到预期。

项目可行性发生重大变化的情况说明

项目可行性未发生重大变化

超募资金的金额、用途及使用进展情况

适用

公司ＩＰＯ超募资金总额为６０，１０３．１９万元，截至报告期末，公司董事会已经审议通过如下五个项目的使用计划：１、利用１５，１６０万元建设多晶示范工厂；２、利用１１，９００万元收购上海杰姆斯电子材料科技有限公司６８％的股权；３、利用５，３３３．３３万元与华晟光电设备（香港）有限公司成立合资公司研发、生产ＬＥＤＭＯＣＶＤ设备；４、利用１０，０００万元超募资金永久补充流动资金；５、利用４，４６０的万元收购金坛市光源石英坩埚有限公司部分股权并增资。截至报告期末，公司共决议制定使用计划的超募资金为４６，８５３．３３万元，剩余１３２４９．８６万元超募资金尚未制定使用计划。

募集资金投资项目实施地点变更情况

适用

２０１１年４月１０日，第一届董事会第二十三次会议决议通过：“年产１５０台多晶硅铸锭炉建设项目”由原先招股说明书中披露的“金坛经济开发区玮六路南侧、南环二路北侧、经九路东侧、经向路西侧”变更为“华城路３１８号的规划工业用地”。

募集资金投资项目实施方式调整情况

不适用

募集资金投资项目先期投入及置换情况

适用

截至２００９年１２月３１日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目实际投资额７，２６４．５７万元，业经立信会计师事务所有限公司出具信会师报字（２０１０）第１０００９号《关于江苏华盛天龙光电设备股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》鉴证确认，根据公司２０１０年１月１６日一届十三次董事会及一届四次监事会通过，使用募集资金置换公司预先投入募集资金项目建设的自筹资金７，２６４．５７万元。２０１０年１月２１日，本公司已将７，２６４．５７万元从募集资金专户中转出。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

适用

２０１１年使用超募资金５０００万元永久补充流动资金用于公司主营业务，２０１２年１季度使用超募资金３５００万元永久补充流动资金用于公司主营业务。

项目实施出现募集资金结余的金额及原因

不适用

尚未使用的募集资金用途及去向

尚未使用的募集资金仍存放于募集资金专用帐户中

募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况

截止２０１２年３月３１日，本公司“年产１５０台多晶硅铸锭炉建设项目”实际投入金额为１１１１．７９万元，２００９年招股说明书中该项目计划开始后２年内完成项目所需募集资金的全部投入９８５０．１０万元，目前差异率超过３０％。

４．３报告期内现金分红政策的执行情况

□适用√不适用

４．４预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

√适用□不适用

受全球光伏行业影响，预计年初至下一报告期期末累计净利润与上年同期相比会有大幅度变动。

４．５向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况

□适用√不适用

４．６证券投资情况

□适用√不适用

４．７按深交所相关备忘录规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况

□适用√不适用